10月28日，微众银行因“集团客户授信风险管理、手续费管理违规；现场检查发现问题整改不到位”，被深圳金融监管局罚款105万元。马宁被警告并罚款5万元。

2024年9月30日，深圳前海微众银行股份有限公司

因“1.违反账户管理规定；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.未按规定保存客户身份资料和交易记录；4.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；5.与身份不明的客户进行交易。”

被中国人民银行深圳市分行警告，罚款1387万元。陈某宏(时任深圳前海微众银行零售存款部业务规划实施室经理)被警告，罚款5万元；王某东(时任深圳前海微众银行小微企业金融部总经理助理)被警告，罚款1.75万元；李某峰(时任深圳前海微众银行法律合规部总经理)被罚款3万元；易某(时任深圳前海微众银行股份有限公司法律合规部反洗钱室经理)被警告，罚款10万元；刘某海(时任深圳前海微众银行股份有限公司小微企业金融部系统管理室副经理)被罚款5万元。